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3月23日,有市场传闻称,海通证券固定收益部前副总经理杨洋、联讯证券债券交易主管卢逸、财通证券固定收益部总经理张蕾、五矿证券固定收益部前总经理赖瑞生等多位债券市场人士“被带走”。
财新记者第一时间向上述人士求证,但截至发稿时均无法取得联系。市场人士猜测,失联固收人士或与前几年债券牛市中的“养券”交易有关。
一知情人士称,五矿证券固收前总经理赖瑞生确认已被带走,但尚不清楚原因。另据一位接近五矿证券的人士称,“昨天(3月22日)下午还有公安来公司检查。”
一位接近联讯证券的人士称,卢逸3月22日在上海家中被带走。财新记者多次拨打卢逸移动电话,但一直处于关机状态。她进入联讯证券前,曾在德邦证券、国联证券、华英证券、天风证券任职。
张蕾3月22日上午被看见来公司打卡,但3月23日并没有来公司上班。加盟财通证券前,她曾在中航证券负责债券交易业务。
海通证券董秘23日下午对财新记者表示,目前仍未掌握杨洋的相关信息。杨洋于去年10月15日被任命为海通证券财富管理中心副总经理,此前他担任固定收益部副总经理。
此前,中国工商银行金融市场部高级经理王剑被查,原因是涉利益输送,债市风暴一时再起。市场人士猜测,失联固收人士或与年和年债券牛市中的“养券”交易有关。
“‘养券’就是金融机构找丙类户长期代持自己想投资的一个债券,跟丙类户约定好回购的期限和价格,这样丙类户就享有了固定的收益,所有超额收益或亏损都由养券的金融机构承担,这部分债券不会体现在自己的报表上,可以起到操控报表、表外放杠杆等作用。”一位市场人士称,“由于这些代持协议都是私下签的,不公开的,所以给丙类户约定的价格就不透明了,有了利益输送的空间。”
多位债券交易员表示,虽然今天传闻不断,但债券市场交易并未受此影响。
另外三位被卷入新债券核查风暴的业内人物通过朋友圈辟谣:
五矿证券总裁助理兼固收总经理徐楚铭
天风证券副总裁兼固收总经理翟晨曦
中银基金固收负责人奚鹏洲
年4月,万家基金的基金经理邹昱和中信证券固定收益部执行总经理杨辉被调查,随后一连串债市资深从业人员相继“落马”。国信证券和宏源证券[0.00%资金研报]两大券商的数名债券业务骨干曾接受警方调查,包括在业内被称为“债券女王”的孙明霞和宏源证券总经理胡强、副总经理周栋被查的原因同样和债券交易销售违规有关。债市监管“打黑风暴”就此被推上了顶峰。孙明霞等人被带走近一年后,发改委多名司局级干部连番落马,其中就包括曾任发改委财政金融司司长的张东生。
年来债市风暴涉案人员一览(附33人名单及进展)
近日市场传闻多起债券负责人失联,使得一度被淡忘的“债市风暴“又起。以下是票友君整理的历史来债券界涉案或失联人员
年2月23日:失联5人(海通、联讯、财通、五矿)
海通证券固定收益部前副总经理杨洋
联讯证券债券交易主管卢逸
财通证券固定收益部总经理张蕾
五矿证券固定收益部前总经理赖瑞生等多位债券市场人士“被带走”
年2月21日:失联1人(工行)
据财新报道,工商银行金融市场部高级经理王剑被查,原因是涉利益输送
年11月:涉案10人(在齐齐哈尔被起诉)
原华西证券总裁:胡关金、孙明霞
原海通证券债券融资部副总经理:余方伟、曲林
原中银国际证券定息收益部:李晓磊
国海证券原总裁:齐国旗
国家发改委财金司:安义宽、苏崇波、魏星
浙江省发改委原财金处副处长:柳志文
年12月16日:涉案2人(发改委财金司处长)
信用处任处长的苏崇波(原发改委财金司债券处处长)
中信建投魏星(原发改委财金司债券处副调研员)
年8月13日:涉案1人(发改委财金司前司长张东生)
年8月22日:被检察机关以涉嫌受贿犯罪立案侦查并采取强制措施;
年11月,黑龙江省人民检察院林区分院以国家发改委就业和收入分配司原司长张东生构成受贿罪,向黑龙江省林区中级人民法院提起公诉。
案情:起初张东生及其弟弟通过为企业发债和券商承揽项目提供帮助,直接接受现金和以“财务顾问费”的方式谋取利益,后为隐蔽起见,采取获得债券额度,然后在二级市场销售,获取溢价款牟利。张东平(化名高平),年出生,与张东生为同胞兄弟,曾是长盛基金管理公司业务经理。检方指控,张东生就任国家发改委期间为券商在承揽债券、发行、审批等环节提供帮助,并收取现金等财物。其中涉事券商和债券包括,首都机场发行的“06首都机场债”、海通证券承揽的“05北电债”、民生证券承销的“07中建材债”和“07中化工债”、广发证券承揽的“05福建高速债”、国海证券承销的“05桂投债”和“06潞矿债”,以及多次帮助中银国际证券承揽企业债项目和顺利通过审批发行等。
年5月13日:判刑1人(绵阳农商张晓斌)
四川绵阳商业银行资金运营中心副总经理张晓斌利用职务之便通过“丙类户”倒券,获利高达多万;
案情:张晓斌在其任职的-年的五年时间里,分管绵阳商业银行的债券投资业务。调查发现,张晓斌利用自己控制的丙类户,非法获利多万元,涉及近20个债券品种,多笔交易,低价转让债券总面值累计60多亿元。“张晓斌的作案手法与此前大多数窝案类似,即倒券,私自将银行长期持有的自有债券在二级市场以略高于成本价但明显低于市场指导价的价格,经过桥金融机构倒手后出售给由自己控制的两家当地的投资公司(四川广浩投资公司和四川向阳咨询投资有限公司),然后再将该债券在二级市场以市场价卖出获利。此外,张晓斌还通过在招标过程中,低价拿券倒券。“他们是以绵阳商业银行的名义,委托上海农商行等多家债券承销团在发行市场投标,债券中标后用绵阳商业银行的自有资金支付投标款,紧接着,等债券价格涨上去后,再向绵阳商业银行谎称该债券仅是代持,私下再在二级市场进行交易,将中标后的债券经宝鸡商行等过桥金融机构和哈尔滨银行多次倒手后出售给张晓斌实际控制的上述两家投资公司,并在当日将上述债券在二级市场以市场价格卖出获利。”
年10月11日:失联3人(国信证券)
固定收益事业部总裁孙明霞、副总裁侯宇鹏、债券交易部总经理谢文贤,因个人原因正在接受公安机关调查。
年5月30日:吴洪坚:嘉实基金现金管理部总监
原因:最终可能倒在代持、丙类户等债市灰色地带的非法交易上。不过,有关吴洪坚具体涉案金额、事实,目前尚未有更进一步的消息透露。
-5-14:涉案2人(农银汇理旗下两只股票型基金经理、大连银行)
年,农银汇理旗下两只股票型基金买入10营口债,此后以大幅低于中债估值及市场成交均值的价格转让出去。根据此次核查信息,该债券最终低价转移至大连银行丙类账户。
-4-19:涉案1人(蔡国辉:长沙摩根公司负责人、新时代证券与华宸信托前经理)
年3月到12月期间,几人故意串通、互相配合,将原本属于银行、易方达公司的债券利益,输送给蔡国辉设立的长沙摩根公司,而长沙摩根公司通过低价买入、高价卖出,获利万元。
-4-23:涉案1人(张守刚:江海证券固定收益部副总经理、原哈尔滨银行资金市场部交易员)
张守刚所掌握的丙类账户涉案金额或接近1.1亿元,目前尚有万元不知去向。该人士称,近期牵扯出来的固收案件几乎全部跟张守刚有关。
-4-20:涉案1人(薛晨:西南证券固收部副总经理、原国海证券固定收益证券部北京分部高级经理)
因涉嫌债市“丙类户”不当获利,年底被公安部门带走调查。
-4-20:涉案1人(马喜德:易方达固定收益部副总兼基金经理、中国工商银行总行金融市场部固定收益处原高级投资经理、长沙摩根公司投资顾问)
多次利用中国工商银行、任职公司的35亿资金购买债券,然后再安排摩根公司低价买入、高价卖出,获利万元;
-4-16:涉案1人(杨辉:中信证券固收部执行总经理)
利用妻子开立的一个丙类账户,与涉案的甲类账户机构包括辽宁某农村信用联社、威海某商业银行一起进行了一些违法违规的操作。
-4-16:涉案1人(邹昱:万家基金固定收益部总监、基金经理)
业内很多人看来,所涉违规行为应包括利用“丙类账户”在“一级半”市场通过代持为私人牟利。
-12-29:涉案1人(张锐:财政部国库支付中心原副主任)
-年利用职务便利,帮助他人在国债承销业务中获取不当利益,并从中收受巨额贿赂;
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