根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核，由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了年证券公司分类结果。
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：
序号
公司名称
年级别
1
爱建证券
B
2
安信证券
A
3
渤海证券
BBB
4
财达证券
A
5
财富证券
BBB
6
财通证券
A
7
长城国瑞
BB
8
长城证券
A
9
长江证券
BB
10
川财证券
BBB
11
大通证券
A
12
大同证券
BBB
13
德邦证券
BBB
14
第一创业
BBB
15
东北证券
A
16
东方财富
BB
17
东方证券
AA
18
东海证券
A
19
东莞证券
A
20
东吴证券
A
21
东兴证券
BB
22
方正证券
C
23
高华证券
A
24
光大证券
AA
25
广发证券
BBB
26
广州证券
BBB
27
国都证券
BBB
28
国海证券
BBB
29
国金证券
AA
30
国开证券
BBB
31
国联证券
A
32
国融证券
B
33
国盛证券
BBB
34
国泰君安
AA
35
国信证券
BBB
36
国元证券
A
37
海际证券
CCC
38
海通证券
BBB
39
恒泰证券
A
40
红塔证券
A
41
宏信证券
BBB
42
华安证券
A
43
华宝证券
BBB
44
华创证券
BBB
45
华福证券
A
46
华金证券
B
47
华林证券
BBB
48
华龙证券
BBB
49
华融证券
A
50
华泰证券
BBB
51
华西证券
AA
52
华鑫证券
BBB
53
华信证券
CCC
54
江海证券
BBB
55
金元证券
BBB
56
九州证券
BB
57
开源证券
B
58
联储证券
BBB
59
联讯证券
CCC
60
民生证券
CC
61
南京证券
A
62
平安证券
A
63
瑞银证券
BBB
64
山西证券
BBB
65
申万宏源
AA
66
世纪证券
BBB
67
首创证券
BBB
68
太平洋
BBB
69
天风证券
BBB
70
万和证券
CCC
71
万联证券
BBB
72
网信证券
CCC
73
五矿证券
CCC
74
西部证券
A
75
西南证券
A
76
湘财证券
BBB
77
新时代
BBB
78
信达证券
A
79
兴业证券
BBB
80
银河证券
A
81
银泰证券
BBB
82
英大证券
BBB
83
招商证券
AA
84
浙商证券
BBB
85
中航证券
BBB
86
中金公司
A
87
中山证券
BBB
88
中泰证券
A
89
中天证券
BB
90
中投证券
A
91
中信建投
AA
92
中信证券
BBB
93
中银国际
A
94
中邮证券
BB
95
中原证券
A
年分类结果显示，95家证券公司分类评价结果为：A类公司36家，占比38%,B类公司51家，占比54%,C类公司8家，占比8%,无D、E类公司。
东方证券、国金证券、国泰君安、华西证券、申万宏源、招商证券、中信建投等7家券商评级最高，为AA级。
另有8家券商获C类评级，其中海际证券、华信证券、联讯证券、万和证券、网信证券、五矿证券等6家获CCC评级，民生证券获CC评级，最低的是方正证券，该券商也是唯一一家C级券商。
评级提高的有7家，分别是光大证券、华西证券、长城证券、南京证券、平安证券、华宝证券和银泰证券；持平的有29家；调降的有58家。
其中，调降幅度最大的方正证券（A→C），提升幅度最大的是平安证券（B→A）。
根据评价结果，中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家上市证券公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查。根据相关规定，其中6家公司由去年AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。
今年家公司中，有30家公司按规定与其母公司合并评价，即：高盛高华(母公司高华证券)、长江保荐、长江证券资产管理(母公司长江证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业)、东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券)、瑞信方正、民族证券(母公司方正证券)、光大证券资产管理(母公司光大证券)、广发证券资产管理(母公司广发证券)、华英证券(母公司国联证券)、国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券)、海通证券资产管理(母公司海通证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、齐鲁证券资产管理(母公司中泰证券)、中德证券(母公司山西证券)、兴证证券资产管理(母公司兴业证券)、银河金汇证券资产管理(母公司银河证券)、浙商证券资产管理(母公司浙商证券)、中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)、招商证券资产管理(母公司招商证券)、财通证券资产管理(母公司财通证券)、国盛证券资产管理(母公司国盛证券)、申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源)。
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