来源：券商中国、证监会、浙江证监局、上海证证监局
德邦证券公告称，近日收到证监会浙江监管局调查通知书，通知书称公司在五洋建设债券承销过程中涉嫌违反证券法律法规，决定对公司进行立案调查。公司对上述事项高度重视，将积极配合证监会浙江监管局的调查工作。
而德邦证券此前因在五洋债中失职的表现，两度收到证监局的警示函。一是年7月6日因债券募集资金实际使用情况与募集说明书不一致，德邦证券证券未能勤勉尽责履行受托管理职责而收到浙江证监局的警示函；二是年11月14日也因在债券存续过程中未能勤勉尽责地履行受托管理责任，未及时向市场发布临时受托管理事务报告而收到上海证监局的警示函。
迟到的正义作为事件的主角，“五洋建设”在今年7月收到证监会开出的首张债券欺诈发行的罚单，证监会并对五洋建设及20名相关责任人作出行政处罚决定及市场禁入的决定。其中，五洋建设处以罚款4,万元，相关责任人员合计罚款万元，直接负责的主管人员陈志樟被采取终身市场禁入措施。
其中提到“为五洋建设本次违法行为提供中介服务的证券服务机构如存在违法行为，一经查实，我会将依法严惩。”所以此次对主承德邦证券的立案调查是7月证监会处罚的后续举措。据媒体报道，德邦证券与发行五洋债券相关的工作人员均已离职。
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