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qq.证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。年各证券公司分类的如下：
序号公司名称年级别1东方证券AA2光大证券AA3国金证券AA4国泰君安AA5华西证券AA6申万宏源AA7招商证券AA8中信建投AA9安信证券A10财达证券A11财通证券A12长城证券A13大通证券A14东北证券A15东海证券A16东莞证券A17东吴证券A18高华证券A19国联证券A20国元证券A21恒泰证券A22红塔证券A23华安证券A24华福证券A25华融证券A26南京证券A27平安证券A28西部证券A29西南证券A30信达证券A31银河证券A32中金公司A33中泰证券A34中投证券A35中银国际A36中原证券A37渤海证券BBB38财富证券BBB39川财证券BBB40大同证券BBB41德邦证券BBB42第一创业BBB43广发证券BBB44广州证券BBB45国都证券BBB46国海证券BBB47国开证券BBB48国盛证券BBB49国信证券BBB50海通证券BBB51宏信证券BBB52华宝证券BBB53华创证券BBB54华林证券BBB55华龙证券BBB56华泰证券BBB57华鑫证券BBB58江海证券BBB59金元证券BBB60联储证券BBB61瑞银证券BBB62山西证券BBB63世纪证券BBB64首创证券BBB65太平洋BBB66天风证券BBB67万联证券BBB68湘财证券BBB69新时代BBB70兴业证券BBB71银泰证券BBB72英大证券BBB73浙商证券BBB74中航证券BBB75中山证券BBB76中信证券BBB77长城国瑞BB78长江证券BB79东方财富BB80东兴证券BB81九州证券BB82中天证券BB83中邮证券BB84爱建证券B85国融证券B86华金证券B87开源证券B88海际证券CCC89华信证券CCC90联讯证券CCC91万和证券CCC92网信证券CCC93五矿证券CCC94民生证券CC95方正证券C今年家公司中，有30家公司按规定与其母公司合并评价，即：高盛高华（母公司高华证券）、长江保荐、长江证券资产管理（母公司长江证券）、第一创业摩根大通证券（母公司第一创业）、东方证券资产管理、东方花旗证券（母公司东方证券）、瑞信方正、民族证券（母公司方正证券）、光大证券资产管理（母公司光大证券）、广发证券资产管理（母公司广发证券）、华英证券（母公司国联证券）、国泰君安证券资产管理、上海证券（母公司国泰君安证券）、海通证券资产管理（母公司海通证券）、恒泰长财（母公司恒泰证券）、华泰联合、华泰证券资产管理（母公司华泰证券）、摩根士丹利华鑫证券（母公司华鑫证券）、齐鲁证券资产管理（母公司中泰证券）、中德证券（母公司山西证券）、兴证证券资产管理（母公司兴业证券）、银河金汇证券资产管理（母公司银河证券）、浙商证券资产管理（母公司浙商证券）、中信证券（山东）、金通证券（母公司中信证券）、招商证券资产管理（母公司招商证券）、财通证券资产管理（母公司财通证券）、国盛证券资产管理（母公司国盛证券）、申万宏源承销保荐、申万宏源西部（母公司申万宏源）。
7家评级上升公司情况
公司名称年评级年评级年评级年较年变化光大证券AAA C上升华宝证券BBBBB B上升华西证券AAA AA上升南京证券ABBB CC上升平安证券AB BB上升银泰证券BBBBB BB上升长城证券ABBB A上升56家下降级别公司情况
公司名称年评级年评级年评级年较年变化爱建证券BBBB B下降高华证券AAA AA下降渤海证券BBBA BBB下降财富证券BBBA BB下降网信证券CCCBBB B下降川财证券BBBA BB下降大通证券AAA BBB下降大同证券BBBA A下降德邦证券BBBA BB下降东莞证券AAA BB下降东兴证券BBAA A下降方正证券CA A下降广发证券BBBAA AA下降广州证券BBBA BB下降国都证券BBBA A下降国海证券BBBA A下降国开证券BBBAA AA下降国盛证券BBBA BBB下降国信证券BBBAA AA下降国元证券AAA A下降海通证券BBBAA AA下降宏信证券BBBA BBB下降华金证券BBBB B下降华林证券BBBA BBB下降华龙证券BBBA BBB下降华融证券AAA A下降华泰证券BBBAA AA下降华鑫证券BBBA BB下降金元证券BBBA BBB下降开源证券BBBB BB下降联讯证券CCCBB CCC下降民生证券CCBB CC下降中泰证券AAA A下降国融证券BBBB B下降瑞银证券BBBA A下降山西证券BBBA A下降太平洋BBBA BB下降万和证券CCCBBB CCC下降万联证券BBBA BB下降五矿证券CCCBB B下降东方财富BBBBB B下降西南证券AAA AA下降湘财证券BBBA BBB下降信达证券AAA BBB下降兴业证券BBBAA AA下降银河证券AAA AA下降英大证券BBBA BB下降长城国瑞BBBBB BB下降长江证券BBAA A下降浙商证券BBBA A下降中金公司AAA AA下降中天证券BBBBB BB下降中投证券AAA AA下降中信证券BBBAA AA下降中银国际AAA A下降中邮证券BBBBB B下降30家分类结果保持不变的公司情况
数据显示，仅有东方证券、国金证券、国泰君安、申万宏源、招商证券、中信建投6家证券公司保住了AA级，殊为不易。
序号公司名称年评级年评级年评级1安信证券AA A2财达证券AA BBB3财通证券AA BBB4第一创业BBBBBB BBB5东北证券AA BBB6东方证券AAAA AA7东海证券AA BBB8东吴证券AA BBB9国金证券AAAA AA10国联证券AA A11国泰君安AAAA AA12恒泰证券AA BBB13红塔证券AA BBB14华安证券AA A15华创证券BBBBBB BB16华福证券AA AA17江海证券BBBBBB B18九州证券BBBB B19申万宏源AAAA AA20世纪证券BBBBBB B21首创证券BBBBBB BBB22天风证券BBBBBB BB23西部证券AA BBB24新时代BBBBBB BB25招商证券AAAA AA26中航证券BBBBBB BB27中山证券BBBBBB BB28中信建投AAAA AA29中原证券AA BBB30联储证券BBBBBB B券商分类评级九问九答
Q1.为什么要对券商进行分类？
为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展。
Q2.分类周期？
证券公司分类每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。
Q3.谁来实施分类？
证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。
中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。
Q4.如何实施？
中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。
随后，中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司。
Q5.评价指标有哪些？
证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照《证券公司分类监管规定（年修订）》来评价和确定证券公司的类别。
（1）风险管理能力
证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标。
（2）市场竞争力
证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。
（3）持续合规状况
证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。
Q6.如何评分？
设定正常经营的证券公司基准分为分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，则会给予相应扣分。
Q7.什么情况下扣分、加分？
证券公司被扣分情况：
（1）公司被采取出具警示函，责令公开说明等每次扣1分；
（2）公司被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正等，或者董监高因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分；
（3）公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董监高人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分;
（4）公司被采取公开谴责，限制业务活动等，每次扣2.5分；
（5）董监高人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分；
（6）公司被采取警告、罚款、没收违法所得行政处罚措施，或者董监高人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告、罚款、没收违法所得行政处罚措施的，每次分别扣4分、5分、6分；
（7）董监高人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入，每次扣7分；
（8）公司被采取暂停业务许可行政处罚措施，或者董监高人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的，每次扣8分；
（9）公司被采取撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚的，每次扣10分。
证券公司被加分情况：
主要从买卖证券业务、营业部平均代理买卖证券业务、承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务、股票或债券主承销家数、资产管理业务、券商净利润等方面考虑：
（一）证券公司上一年度代理买卖证券业务净收入或营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；
（二）证券公司上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前5名、前10名的，分别加2分、1分；
（三）证券公司上一年度资产管理业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；
（四）证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；
（五）证券公司创新成果评价期内在行业推广的，单项或累计最高可加5分。
对于扣分、加分标准，春晓君仅列出主要的标准，其他一些更为细致的规则，不在此详述。
Q8.分类级别的意义
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。
评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。
中国证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别、各级别公司的数量，其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分分。
（1）A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；
（2）B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；
（3）C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；
（4）D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（5）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
Q9.分类结果对券商有何影响？
中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。
（1）中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
（2）证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。
（3）证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
（4）中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
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