文化强企踏浪前行
——德邦证券企业文化建设新局
德邦证券股份有限公司董事长金华龙
*该文为《中国证券》年第5期
“证券行业文化建设高管谈”专栏系列文章之十二
党的十九大报告提出“文化是一个国家、一个民族的灵魂”。文化兴则国运兴，文化强则民族强，文化自信是一个民族强大的精神指引，同样也是一个企业筑牢发展根基的动力源泉。作为资本市场的重要组成部分，证券公司不仅承担着服务实体经济的职责，更肩负着推动证券行业精神文明建设的价值使命，为新时代下证券行业的健康发展提供强大的精神动力和思想保证。
我国证券行业经历了30余年的发展，取得了长足的进步，但也存在行业文化、职业道德软实力相对滞后等短板。如何优化行业发展生态、贯彻落实党中央关于文化制度建设精神要求，中国证监会主席易会满在中国证券基金行业文化建设动员大会上为行业发展提出了要加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化方向指引，这也为资本市场长期稳定健康发展提供了价值引领和精神支撑。
一、德邦证券文化建设的总体目标
德邦证券围绕公司发展，将强化文化建设作为契机，以加快建设符合证券行业发展的文化要求为中心，探索差异化发展道路，明确了企业文化建设的三大总体目标。
（一）以“文化铸魂”聚力健康发展
文化是企业发展的内在驱动力，是企业持久发展的灵魂。德邦证券从战略高度重视文化建设，将文化融入公司经营发展，全方位推动文化建设工作，用文化引领企业战略转型以实现跨越式发展。目前证券行业正面对来自内外部的转型创新需求，更要坚持“培根铸魂、守正创新”，实现业务与文化的平衡发展，更好地服务实体经济、响应国家战略，为建设长期稳定健康发展的资本市场注入新势能、提供新动力，在新时代的发展中有所作为。
（二）以“文化力量”汇聚企业生态
目前，证券基金行业正在努力开创文化建设新格局，以文化建设提升核心竞争力，作为金融行业一分子，更应借此契机，把握行业发展机遇，以良好的文化积淀护航企业发展，激扬文化力量。文化铸就企业品格、文化凝聚企业力量，要充分发挥文化的指引作用，以坚定的文化信心，凝聚起磅礴的精神力量，逐步形成推动公司高质量发展的文化基因，将无形的文化转化成引领方向、促进发展的生产力，用文化把员工凝聚在一起，统一思想、统一目标、统一行动。
（三）以“文化造血”激活内生动力
文化是企业精神形成的土壤，是企业发展的内在动力。在激烈的市场竞争中，文化的价值正不断被重视和挖掘，成为企业发展道路上更为坚定、持久的推动力。在德邦证券“二次创业”的关键时期，既要注重各项业务的“输血”，也要强调文化的“造血”，立足现有优势，在合规的前提下拥抱创新，进一步落实证券基金行业文化建设动员大会会议精神，打造文化核心竞争力，助力企业做大做强。
二、德邦证券企业文化体系的构建方案
年是德邦证券成立的第17年。成立至今，德邦证券一直将良好的企业文化和职业操守视为公司可持续发展的根基。对内，公司积极宣导企业核心价值观，充分发挥文化的引领作用；对外，公司积极引导和培育健康的行业文化，营造公司内部积极向上、公平有序、守信为荣的从业环境与行业共识。
年3月，经过公司管理层反复讨论，明确了以“成为具备全球化能力的科创驱动的综合金融服务商”为全新企业愿景。为服务和支撑公司的愿景与长期发展目标，德邦证券继续深拓企业文化建设专项工作，将企业文化建设作为公司战略发展的重要组成部分，在公司战略层面、业务层面与全员培训层面有节奏、分步骤、分批次贯彻与落实，最终达成由管理层身体力行做表率，企业文化建设全员覆盖、全员学习、全员践行。
目前，公司已构建了以企业愿景为核心、以长期战略发展目标为导向、以企业核心价值观为依托、以经营理念为指导精神、以企业文化手册为执行依据的完整的企业文化体系。同时，围绕此核心的企业文化建设体系，企业文化工作小组同步展开并落实了制度保障体系、IP视觉体系、传播与宣传体系、招聘与培训体系、考评与激励体系在内的文化建设体系圈层，共同组成了德邦证券企业文化建设的完整版图（见下图）。
图：德邦证券企业文化体系
德邦证券致力于通过企业文化建设体系的落实，培养企业与全员的文化自信与自驱。德邦证券的企业文化，就是要以“成为具备全球化能力的科创驱动的综合金融服务商”为愿景，以“坦诚、高效、公平、无边界、敢想敢做、纪律严明”为核心价值观，以“合规、诚信、专业、稳健”为经营理念，强调对于业务的严谨、审慎与务实态度，对于本职工作的企业家精神，对于证券行业的合法合规意识。
德邦证券深知，良好的企业文化和职业操守是企业持续健康发展的基石，是增强凝聚力和竞争力的保障，也是推动公司业务高质量稳健发展的引擎。德邦证券将通过完善的企业文化建设方案与落地路径，打造在资本市场的崭新形象。
三、德邦证券企业文化落地的重点举措
诚如中国证监会主席易会满所言，行业文化建设要落地有声，在行动上见真章、求实效；要形成特色，抓纲带目，以点带面，以品牌项目带动公司文化建设全局。德邦证券的企业文化建设，正是通过系统性思考，从高管层以身作则，对企业文化体系进行迭代后形成的纲要与推进方案，目的是要让全体员工有感触、有体会、有参与、有行动。
文化建设是贯穿企业发展的精神脉络，更是一项牵一发而动全身的系统性工程。在落实过程中，德邦证券统筹各个方面、各个层次、各个要素的资源与合力，凝聚共识，强调系统性、整体性和协同性，从构筑文化“高地”、构建文化“战斗力”和凝聚文化“品牌力”三个维度推进文化落地。
（一）以“四个导向”为基础，构筑企业文化“高地”
1．坚持目标导向
一直以来，德邦证券始终坚持合规经营、稳健发展，德邦证券的文化价值观也随着时代的演进和市场的进步不断迭代，但始终以服务社会、促进行业及企业发展为目标，以此目标为导向深入探讨，逐步形成具有德邦特色的文化理念及价值观。
2．坚持责任导向
为自上而下落实企业文化宣导责任，德邦证券成立了企业文化建设工作小组，以“责任”的力量保障和推动公司文化建设。企业文化建设小组由公司高管、党委等多部门相关人员牵头，组建企业文化建设队伍，将文化建设作为行动的指引，以文化引领方向，发动公司全体员工深入开展并参与各类文化建设活动，推动公司文化与战略融合发展，真正用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象。
3．坚持效果导向
文化是企业软实力的体现与表达，而这种软实力将内化为员工的行动力和企业发展的推动力，这与企业文化建设的效果密不可分。通过在全员中持续性、分步骤、有侧重、有深度地营造企业文化建设氛围和开展活动，达成全员融入、全员参与、全员践行、全员表率的效果。
4．坚持发展导向
纵观取得卓越发展的企业，无一例外积累了自身深厚的企业文化，也正是在企业文化的引导下，企业品牌不断强大，企业凝聚力不断增强，企业文化对于企业发展发挥着潜移默化的作用。德邦证券通过务实的行动方案，将文化影响力转化为核心竞争力，助力德邦的长远发展，也为行业文化建设作出应有贡献。
（二）以业务单元为抓手，构建企业文化“战斗力”
文化是管理的母体，对管理起到引领性和规范性的作用，也为企业的治理与发展持续注入激励与活力，激发着组织的发展与成熟。德邦证券始终致力于将文化与管理充分融通，让文化的引领作用覆盖与辐射管理的各项维度。
1．打造合规文化，做法律规则的信仰者和践行者
（1）持续完善合规管理体系建设。在制度建设方面，德邦证券以《德邦证券股份有限公司合规管理基本制度》为纲领性文件，明确了合规管理的目标、基本原则、合规文化建设、合规管理的组织体系、绩效考核与问责制度、管理有效性评估等重要内容；同时，推动子级合规管理制度的建设，引导全员学习内外部规章制度，营造守住合规底线的良好氛围。
（2）以管理信息系统驱动和完善合规管理。为满足公司合规管理一体化的要求，德邦证券已启动搭建一套完善的合规日常管理信息系统，在涵盖合规考核、咨询、审查、报告等模块的基础上，强化了包括培训记录、法律法规、案例查询等功能在内的合规文化建设，防控和垂直穿透分支机构、子公司合规风险。
（3）以培训和宣导实现各业务条线全覆盖。德邦证券合规管理部开展了合规培训及宣导，以专题培训、合规管理简报、晨会宣讲、线上E-learning课程、定期发布证券法律法规汇编、发布监管案例汇编、反洗钱咨询等多种形式，实现各业务条线全覆盖。同时，通过线上测试、全员签署《合规承诺书》、完善考核机制等形式，进一步明确公司合规管理要求，将合规文化建设纳入考核评价。
（4）以新媒体为载体普及合规文化。德邦证券开通
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