以稳协行致远
用规助力壮大
——德邦证券传达贯彻年度
上海辖区合规总监座谈会会议精神
晨会宣讲
年3月8日，我司合规总监卢勇同学在公司晨会上向全体员工介绍了2月26日上海证监局辖区证券公司合规总监座谈会的会议情况，传达了会议的相关要求并对后续落实会议精神的主要工作做了安排部署。
会议精神
此次监管座谈会首先通报了易会满主席在年证监会系统工作会议上关于“建制度、不干预、零容忍”的讲话精神，并对年度上海局出具的各类监管措施及发现的违法违规情况分八大类案例进行了警示教育。
随后，上海证监局党委书记、局长程合红就年辖区证券公司合规管理工作做了指示与部署，强调合规管理是证券公司生存的基础，是建立‘百年老店’的重要保障，需要证券公司全员共同努力，并对证券公司执业质量和合规管理提出了更高更严的要求：
证券公司要把合规经营摆在更加突出的位置，从六大方面加强合规管理：
要不断提高合规认识
要敢于正视不足
要持续增强能力
要坚决不留死角
要注重及时报告
要大力压实责任
贯彻落实
结合公司实际情况，未来，公司的合规管理将着重从以下几个方面不断为公司发展保驾护航：
一
保持合规稳健，不断提高合规意识
年上海证监局对辖区出具了19单行政监管措施及15单监管
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