1
危害公众健康安全的重大违法行为可构成退市情形
年7月27日，证监会发布《关于修改关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见的决定》。
一是明确上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的，证券交易所应当严格依法作出暂停、终止公司股票上市交易的决定。二是强化证券交易所的退市制度实施主体责任，制定暂停上市、终止上市实施规则。
深交所表态严把退市制度执行关，特别是对于严重危害市场秩序，严重侵害群众利益，造成重大社会影响的重大违法公司，坚决做到“出现一家、退市一家”，不姑息。
2
德邦证券因未勤勉尽责履行受托管理人职责被上海证监局出具警示函上海证监局认为德邦证券作为“15五洋债”、“15五洋02”两期公司债券的主承销商及受托管理人，公司在债券存续过程中未能勤勉尽责地履行受托管理责任，未及时向市场发布临时受托管理事务报告。目前，两期五洋债券已发生实质违约，债券持有人信访不断。这反映出公司的合规执业意识不足，业务的合规管理存在问题。
3
私募基金管理人因未按约定披露定期报告被浙江证监局责令改正
近日，华风投资咨询有限公司在开展私募基金业务中存在未按合同约定向投资者披露定期报告等基金信息的行为，被浙江证监局责令改正。
4
中国人寿因未按照规定保存客户身份资料和交易记录被央行行政处罚
中国人民银行认定中国人寿，未按照规定保存客户身份资料和交易记录以及未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告，依据《中华人民共和国反洗钱法》，本公司被合计处以人民币70万元罚款（“行政处罚”）。
小赞学债赞赏
转载请注明：http://www.royalmint168.com/eyhzss/3647.html
